纽约时报: 中国证监会重罚光大证券异常交易

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中国证监会重罚光大证券异常交易 Aug 31st 2013, 01:07, by NEIL GOUGH 香港——周五，中国证券监管机构对一家证券经纪公司开出5.23亿元人民币的罚没款，约合8500万美元，该证券经纪公司的错误交易导致8月16日上海主要股票指数突然拉升6%，但马上又回落。 国家媒体新华社周五消息称，中国证卷监督管理委员会认定光大证券从事的异常交易构成"多项违法违规行为"。根据证监会官网发布的声明，并对四名责任人作出终身证券市场禁入的处罚。证监会还下令光大证券停止所有自营交易活动。 上证综指在8月16日这个周五的上午11:05之前，一直表现低迷，11:05时在没有明显原因的情况下，突然在两分钟内上涨5.96%，中国大型银行、能源公司和其他蓝筹股也突然上涨，直至10%的日上限。 光大证券股份在当天暂停交易，该证券经纪公司称要调查公司交易系统内部的一个问题。新闻媒体立即开始猜测光大证券公司有人输入了错误数据。这种错误在汉语中叫"乌龙指"交易，来自描述足球队员错误地将球踢进己方球门的俚语。 8月18日，证监会发布了初步调查结果，发现由于光大证券交易员提交了价值234亿元人民币的错误买卖订单，导致上证综指的突然上涨。 这些订单中有72.7亿元已经实际成交，这让光大证券公司十分苦恼，因为这之后市场迅速扭转了上涨，最后以跌幅收盘。按8月16日收盘时的价格，光大证券公司估计该公司在交易中损失了1.94亿元人民币。 8月22日光大证券公司总裁徐浩明引咎辞职。徐浩明是周五被处以终身证券市场禁入的四名经纪人之一。其他三人分别是杨赤忠、沈诗光、杨剑波。 毫无疑问，光大证券公司的持股人将受到连累。周五公布的处罚决定似乎是中国最大的一笔，处罚金额几乎相当于光大证券公司今年上半年报告的8.1亿元人民币净利润的近三分之二。 光大证券公司在上海上市，是国有企业光大集团的一部分，光大集团董事长是唐双宁。《纽约时报》报道过美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission)正在对摩根大通(JPMorgan Chase)进行贿赂调查的消息，摩根大通曾雇佣唐双宁的儿子。 调查者的着眼点是这家美国银行是否企图通过雇佣唐双宁的儿子来赢得光大集团的生意。 翻译：张亮亮 纽约时报中文网

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